CEO Shannon Spotswood.
Cortesía de RFG Advisors
Firme: Aviso de RFG
Nombre: Shannon Spotswood
Ubicación: Subestia Hills, Al
Activos custodios del equipo: $ 5.8 mil millones
Fondo: Shannon Spotswood creció en Seattle después de haber nacido en Nashville y supo desde una edad temprana que quería una carrera en Wall Street. Cuando tenía 14 años, había pedido a sus padres una suscripción al Wall Street Journal. Después de un doble mayor mantenimiento en economía y ciencias políticas en la Universidad de Arizona, se mudó a San Francisco para seguir finanzas. Sus primeros roles incluyeron banca de inversión en Volpe Brown Whelan, donde trabajó en la OPI de Netscape, la primera IPO en Internet, y la gestión de cartera en Symphony Asset Management, donde pasó seis años dirigiendo estrategias de capital a largo plazo. Tras la adquisición de Symphony por Nuveen y la turbulencia de la crisis financiera de 2008, Spotswood tomó un desvío inusual, cofundando abejas ocupadas, una compañía de ropa para niños que luego fue destacada por el Goop de Gwyneth Paltrow. “Literalmente pasé de un edificio más alto de San Francisco a cajas al revés de ropa infantil en un garaje”, recuerda. Después de mudarse con su familia a Birmingham, Alabama, regresó a las finanzas en 2015, uniéndose a RFG Advisory. Pasó nueve años como presidenta antes de convertirse en CEO en 2023.
Construir relaciones: Spotswood enfatiza que RFG está diseñado para servir a asesores independientes: la firma ahora se asocia con 65 asesores que atienden a unos 20,000 clientes en todo el país. “Brindamos servicios para la familia completa, y eso generalmente incluye beneficiarios de próxima generación, y a veces incluso a los beneficiarios de la Gran Generación”, dice ella. Prepararse para la próxima transferencia de riqueza generacional es un énfasis importante. A través de sus programas como Strong Money, la firma equipa a los asesores con coaching, apoyo de eventos y automatización de marketing destinado a involucrar a mujeres inversores y clientes de próxima generación. “Ya sea que un asesor quiera servir a atletas, mujeres o pre-retiros, se trata de flexionar esta totalidad de recursos para que pueda prosperar en sus negocios y amarlo, en lugar de apenas sobrevivir”, dice Spotswood.
Ventaja competitiva: Spotswood describe a RFG como un “destino principal para los asesores que desean ser independientes”. Los asesores poseen sus datos de marca y cliente, mientras que RFG proporciona la infraestructura (tecnología, cumplimiento, marketing y gestión de inversiones) para apoyar el crecimiento.
Perspectiva del mercado: El director de inversiones de RFG, Rick Wedell, espera un entorno relativamente tranquilo hasta fin de año. “Obviamente, todos los ojos están en el desempleo, la inflación y la respuesta de la Fed”, dice. “Si bien el recorte de tasas más reciente demostró deferencia al mercado laboral, creemos que la Fed continuará siendo muy impulsada por los datos en su enfoque de la política de tasas de interés y no pondría demasiados huevos en una cesta de políticas en particular”.
El mejor consejo: “Una mentalidad de crecimiento es esencial para prosperar, y hay un reloj de tiro las 24 horas”, dice Spotswood. “Tienes que recomendarte a ti mismo todos los días”.
